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你的开户券商在名单中?海通,广发和东方等无缘证监会首批券商“白名单”

   发布日期:2021-09-23    评论:0
导读

中国经济周刊-经济网讯 (记者 孙庭阳) 5月28日,证监会公布首批证券公司白名单,安信证券,北京高华证券等29家证券公司入围证监会“白名单”。市场上知名券商如海通证券,广发证券和东方证券,没出现在“白名单&

中国经济周刊-经济网讯 (记者 孙庭阳) 5月28日,证监会公布首批证券公司白名单,安信证券,北京高华证券等29家证券公司入围证监会“白名单”。市场上知名券商如海通证券,广发证券和东方证券,没出现在“白名单”上。

首批29家证券公司“白名单”

证监会称,经证监局初评,会内相关部门复核,行业内公示征求意见,公布首批证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部门使用,证券公司不得将其用于广告,宣传,营销等商业目的。

2020年营业收入前10证券公司中,中信,国泰君安,华泰,申万宏源,招商,银河,中金公司和中信建投,都出现在“白名单”中。

而2020年营业收入排名第2的海通证券,第6名广发证券,无缘“白名单”。 2020年营业收入排名第11的东方证券,也没有出现在“白名单”中。

上述3家券商,近两年被证监会采取了监管措施。

今年3月25日,海通证券收到上海证监局《责令增加合规检查次数,责令暂停部分业务事先告知书》,因公司“开展部分投资顾问,私募资产管理业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响”,要求从那时起12个月内,暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务。

另外,海通证券在申请公开发行可转换公司债券过程中存在违规行为,出现了部分指标计算失实的低级错误,在2020年9月被证监会出具警示函。

在康美药业财务造假案中,广发证券“未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务”,在2020年7月20日被广东证监局采取行政监管措施,暂停保荐资格(2020年7月20日至2021年1月19日),暂不受理债券承销(2020年7月20日至2021年7月19日期间),责令限制高级管理人员权利。

东方证券在2020年1月被证监会采取责令改正措施,主要原因是,东方证券没有将合规职责与风控职责严格区分,部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平,2017年合规有效性评估发现的54项问题中,有22项尚未完成落实规范。

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(文/小编)
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